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私募私募基金实缴近8万亿 规模翻番背后从业者锐减十

中国私募基金私募基金私募基金业协会于2016年2月5日发布了《关于进一步规范私募私募基金管理人登记若干事项的公告》。《公告》取消了私募私募基金管理人登记证明，对私募私募基金管理人持续信息报送、法律意见书、高管人员私募基金从业资格等方面提出了规范要求。《公告》发布以来，登记备案、持续信息报送、合规从业已成为私募私募基金行业的共识和遵循，绝大部分机构积极支持和配合《公告》落实工作，《公告》达到了规范行业发展的预期目标。现将2016年私募私募基金登记备案情况综述如下：

一、私募私募基金登记备案整体情况

截至2016年12月底，中国私募基金私募基金私募基金业协会已登记私募私募基金管理人17433家，同比减少7572家；备案私募私募基金46505只，同比增加22451只；私募基金实缴规模7.89万亿元，同比增长95%；私募私募基金从业人员27.20万人，同比减少10.74万人。

私募私募基金管理人登记方面，《公告》发布以来，新完成登记的私募私募基金管理人3308家，协会共办理通过管理人登记法律意见书9468份，办理通过法定代表人\执行事务合伙人（委派代表）、控股股东及实际控制人三项重大事项变更专项法律意见书10717份。截至目前，协会共注销12834家私募私募基金管理人。其中，因未按期完成《公告》整改要求而被注销的机构10957家；因在办结登记手续之日起六个月内未完成备案首只私募私募基金产品而被注销的机构86家；1791家机构主动注销登记。一大批无展业能力的空壳机构被注销，改善了行业构成，重塑了行业形象。

高管人员从业资格方面，从业人员的专业能力和职业操守是行业的生命线，私募基金从业人员资格考试和注册是建立行业人员诚信记录的起点。《公告》发布后，各私募私募基金管理人的高管人员积极参加私募基金从业资格考试，落实从业资格整改工作。2016年，协会组织了三次私募基金从业资格全国统一考试，完成预约式考试五次并将预约考试地点扩大到18个城市，此外，组织针对高级管理人员的周考八次，2016年全年累计通过考试达35.3万人。

截至目前，已登记的私募私募基金管理人共有高管51122人，其中已有44262人取得了私募基金从业资格,包括以“通过考试”方式取得资格的36218人，以“通过科目一+资格认定”及“双认定”方式取得资格的8044人。2016年9月，协会增设针对私募股权和创业私募基金私募基金从业人员的《私募股权私募基金私募基金基础知识》考试科目三，并组织编写出版《股权私募基金私募基金基础知识要点及法律法规汇编》。尽管如此，仍有2955家私募私募基金管理人的3972名高管人员尚未按规定取得私募基金从业资格，未按期完成整改。

异常机构公示方面， 2016年，因未按要求提交2015年度经审计的年度财务报告或者累计两次未履行完毕季度更新义务等原因，共计1219家私募私募基金管理人按照《公告》达到异常机构公示标准，协会通过私募私募基金管理人公示平台()进行了对外公示。截至2016年底，404家异常机构已完成整改，整改率达33%。异常公示制度的设立，是对私募私募基金管理人建立诚信积累机制的有益尝试，对机构切实履行持续信息报送义务发挥了很好的外部约束作用。

二、关于近期被注销机构的情况及后续安排

（一）在《公告》落实宽限期后仍未按要求完成首只私募私募基金产品备案机构的情况及后续安排

2016年12月31日，最新一批553家私募私募基金管理人被注销登记。此类机构均在2016年2月5日前已登记为私募私募基金管理人，按照《公告》及协会2016年8月1日发布的《关于私募私募基金管理人注销相关事宜的公告》的要求已宽延办理满五个月，私募基金流程，但截至2016年12月31日仍未完成首只私募私募基金产品备案。

协会重申，注销登记不是自律处分，金世纪财富，被注销登记的机构若存在真实业务需求或者已经募集设立私募私募基金产品的，可按照《私募私募基金私募基金管理人登记和私募基金备案办法（试行）》和《公告》的要求，尽快通过中国私募基金私募基金私募基金业协会资产管理业务综合报送平台（https://ambers.amac.org.cn）重新申请私募私募基金管理人登记。协会将依法依规办理相关私募私募基金管理人登记和私募私募基金产品备案申请，对符合要求的申请机构，协会将以在私募私募基金管理人公示平台（）公示其基本情况的方式，为其再次办结登记备案手续。

（二）已备案私募私募基金产品但仍未办结《私募私募基金管理人登记法律意见书》补提事项机构的情况及后续安排

为维护已备案私募私募基金产品的现有私募基金者利益，针对2016年2月5日前已登记、截至2016年12月31日已完成备案首只私募私募基金产品、但未按照《公告》要求办结《私募私募基金管理人登记法律意见书》补提事项的机构，将被列为异常机构并对外公示，协会将暂停受理该类机构新的私募私募基金产品备案申请，直至相关机构整改完毕。同时，请相关私募私募基金管理人及时向私募基金者做好相关风险的信息披露，做好相关私募私募基金产品的妥善处置预案，私募基金，切实维护私募基金者利益。

（三）优化《公告》后新登记但仍未完成首只私募私募基金产品备案机构的提示功能